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四川省律师协会九届金融证券专业委员会举办证券法律实务研讨沙龙

2019-03-27   来源:

        322日,四川省律师协会金融证券专业委员会(以下简称“金专委”)在省律师协会会议室举办了“证券法律实务研讨沙龙”。金专委主任王坤林、副主任卢勇、特邀嘉宾中信建投证券投资银行部高级副总裁邱宇以及金专委部分委员及非委员律师共计约80人参加沙龙活动;活动由金专委副秘书长罗巧主持。

 

金专委副秘书长罗巧主持沙龙活动
 
王坤林指出2019年金专委目标是加强培养专业领域人才和进一步扩展金融证券业务,加大力度开展金融证券培训和交流活动,希望所有委员和非委员律师积极参与。
金专委主任王坤林致辞
 

卢勇及特邀嘉宾邱宇分别就证券法律业务规则和科创板发行规则进行了专题研讨。

研讨沙龙的第一部分,卢勇首先简要介绍了证券和证券业务、主要法律法规、证券法律业务及其特点,让参会律师初步了解证券法律业务。接着具体介绍了证券法律业务规则的几个要点,包括律师及律师事务所从事证券法律业务的资格,证券法律业务规则的基本要求,律师在从事证券法律业务过程中如何运用专业知识和技能独立作出查验结论和出具法律意见,证券法律业务工作底稿的保存范围、期限及其他要求,中国证监会及其派出机构对律师从事证券法律业务的监督管理,相关法律责任的承担等。并结合相关IPO实务案例阐述律师在从事证券法律业务过程中未尽核查和验证义务,未编制查验计划,未对法律意见书进行讨论、复核等违反《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等相关规定的法律责任,再次强调律师及律师事务所严格依法遵守证券法律业务规则的重要性。

卢勇就证券法律业务规则进行讲解
 
       研讨沙龙的第二部分,邱宇围绕着“资本市场概况及科创板发行上市规则解读”的主题,向参会律师介绍了以下几个部分:1.宏观经济及资本市场概况、A股市场IPO融资概况和证监会关于IPO的最新审核、监管精神及理念。2.科创板规则体系的建立过程、结构,并对试点注册制、坚持市场导向、提升上市条件的包容度、强化保荐机构的责任、引入投资者适当性等要点进行解读。3.科创板审核规则,包括科创板定位和行业要求、发行与上市条件、审核和注册程序,差异化表决权、红筹企业上市等特殊事项。4.科创板的发行与承销规则,包括网下向机构投资者询价发行及网上向社会公众投资者定价发行的发行方式、向网下机构投资者询价的定价方式、七类专业机构投资者、战略配售的参与主体、不受发行规模限制的绿鞋机制。5.科创板的上市规则与持续监管,包括保持控制权和技术团队稳定等减持要点及锁定期安排、科创板股权激励要点及具体要求、作为更加市场化的并购重组制度的特点、突出经营风险披露、增加股权质押高风险情形的披露等特殊要求。6.科创板的交易规则,包括投资者准入门槛、放宽涨跌幅、优化融券交易、盘后固定价格交易等创新举措。
邱宇就科创板发行规则进行讲解

参会人员表示,本次研讨沙龙紧密联系理论和实践,是一次“证券法律实务”的头脑风暴。通过对证券法律业务规则和科创板发行上市规则的深度剖析探讨,对参会律师更好地了解与从事科创板发行上市等证券业务提供了有益帮助。

 
[编辑:四川省律师协会秘书处 ]